Nexo 支付 4500 万美元的罚款并与美国当局达成和解

21.01.2023 / 支付系统新闻

美国证券交易委员会 (SEC) 对 Nexo Capital Inc 处以 4500 万美元的罚款。SEC 在推文中解释了罚款的原因，

今天，我们指控 Nexo Capital Inc. 未能注册其零售加密资产借贷产品 Earn Interest Product (EIP) 的报价和销售。为了结指控，Nexo 同意支付 2250 万美元并停止向美国投资者提供和出售 EIP 的未注册报价。

因向美国投资者出售 EIP 而被罚款 2250 万美元。此外，2200 万美元的罚款将通过州监管机构的索赔来解决。 SEC 主席 Gary Gensler 强调加密货币组织必须遵守其政策。如果不这样做，美国证券交易委员会将追究违约者的责任。

什么是 EIP，为什么要罚款？

从 2020 年 6 月开始，Nexo 开始在美国营销和销售其赚取利息产品 (EIP)。 Nexo 的经营方式是向客户借钱，利息成为其主要收入来源。 Nexo 使用这笔利息收入进一步支付其贷款利息。然而，美国的几个州声称 Nexo 的赚取利息服务未注册为证券。

因此，加利福尼亚州、俄克拉荷马州、佛蒙特州、南卡罗来纳州、肯塔基州和马里兰州将该公司告上法庭。他们要求对该公司的 EIP 服务下达停止令。

SEC 命令称，Nexo 使用其 EIP 服务为利息支付提供资金，并将其注入其他业务。此外，美国证券交易委员会认为 Nexo 有过错，因为他们的 EIP 安全性未能满足监管机构豁免的要求。

— 美国证券交易委员会 (@SECGov) 2023 年 1 月 19 日

尽管 Nexo 同意支付罚款并停止 EIP 服务，但他们尚未证实这些指控。作为对处罚的回应，Nexo 还发布了一条和解推文，确认他们同意不承认不拒绝的和解。

Nexo 与美国证券交易委员会 (SEC) 和北美证券管理协会 (NASAA) 达成了具有里程碑意义的最终决议，该协会由美国所有 50 个州和 3 个地区组成和纽约总检察长。https://t.co/modjbPsOdV

— Nexo (@Nexo) 2023 年 1 月 19 日

此外，Nexo 的联合创始人 Antoni Trenchev 说，

我们对这项统一的决议感到满意，该决议明确结束了有关 Nexo 与美国关系的所有猜测。我们现在可以专注于我们最擅长的事情——为我们的全球受众构建无缝的金融解决方案。

注意到美国证券交易委员会之前对加密公司的一些行动，可以说是在收紧绞索。 2022 年 2 月，SEC 因其未经注册的证券发行对 BlockFi 处以 1 亿美元的罚款。 BlockFi 的罚款是对其他几家提供类似产品的加密公司的警告。

Cornerstone Research 发现 SEC 要求加密货币公司对其服务、解决方案和行为负责的几个程序。 2022 年，Gary Gensler 主持了 30 多项此类执法程序。与 Nexo 案类似，SEC 还指控 Gemini 以证券销售的形式提供未注册服务。