Kraken 与 SEC 达成和解，并因违反美国对伊朗的制裁支付 36.2 万美元

美国外国资产控制办公室 (OFAC) 已明确表示，将继续对涉嫌违反美国制裁制度的加密货币交易所处以罚款。这次轮到美国最古老的加密货币交易所之一 Kraken 了。下一个会是谁？

美国知名加密货币交易所 Kraken 同意向美国财政部外国资产控制办公室 (OFAC) 支付超过 362,000 美元的罚款，原因是“明显”违反了美国对伊朗人民的制裁。

根据 OFAC 发布的消息，Kraken 同意“解决其潜在的民事责任”，这可能伴随着可能违反伊朗交易和制裁条例的行为。

此外，该交易所同意“投资”100,000 美元用于某些额外的制裁合规控制，包括培训其员工和实施技术控制以协助检测制裁。

Kraken 处理超过 160 万美元的伊朗用户交易

尽管实施了制裁合规和反洗钱计划，Kraken 还是代表“似乎”位于伊朗的用户处理了 826 笔交易，总额约为 1,680,577.10 美元。 Cryptopotato 于 2022 年 6 月首次报道了美国证券交易委员会对该交易所的调查。

这些交易是在 2015 年 10 月 14 日至 2019 年 6 月 29 日之间进行的。这意味着监管机构正在对交易所的交易历史进行彻底检查，以避免任何可能逃避美国制裁的行为。

根据 OFAC，Kraken 发生了 826 次“明显违反”伊朗交易和制裁条例，31 C.F.R. § 560.204。

Kraken 可能面临 2.72 亿美元的罚款。

Kraken 实现了自动屏蔽 I.P.在意识到问题并通知监管机构后，与伊朗和其他多个区块链监控和分析工具相关的地址。

由于致力于解决问题并承认有罪，Kraken 避免支付了最高超过 2.72 亿美元的罚款。

因此，Kraken 加入了被 OFAC 罚款的交易所名单，其中包括 Bitgo，罚款 98,000 美元；超过 500,000 美元的 BitPay；和 Bittrex，后者同意就涉嫌违反制裁计划的行为向 OFAC 和 FinCEN 支付超过 5300 万美元。

必要时遵守和批评法律

Kraken 前 CEO 杰西·鲍威尔 (Jesse Powell) 一直直言不讳地表达他的自由主义观点，参与辩论，甚至在他认为合适时采取行动。例如，他拒绝遵守乌克兰政府阻止俄罗斯用户的要求。

他还于 2018 年将 Kraken 的总部迁离了纽约，当时臭名昭著的 BitLicense 使交易所难以正常运营。鲍威尔当时批评该法律及其包含的所有要求时，曾对政府发表过强硬言论：

“今天要为纽约服务，我们要做的就是创建一个专门为纽约服务的特殊目的实体”

这个和解结束了 Kraken 历史上一个有争议的篇章。就与美国的监管义务而言，交易所现已完全明确。

Kraken 因违反美国对伊朗的制裁而与 SEC 达成和解并支付 36.2 万美元的帖子首先出现在 CryptoPotato 上。