CFTC 因提供不受监管的保证金交易对 Kraken 罚款 125 万美元

根据 CFTC 9 月 28 日的声明，Kraken 允许美国客户访问本应禁止他们使用的产品。

该命令要求 Kraken 支付 125 万美元的民事罚款，并“停止并停止进一步违反商品交易法”。

该交易所成立于 2011 年，允许其美国客户在 2020 年 6 月至 2021 年 7 月期间使用保证金产品进行交易。它还被指控未注册为期货佣金商 (FCM)。

美国人没有利润

CFTC 代理执法总监 Vincent McGonagle 表示，要提供此类产品，该公司必须向监管机构注册。

“向美国零售客户提供的保证金、杠杆或融资数字资产交易必须根据所有适用的法律法规在适当注册和受监管的交易所进行，”

他补充说，该行动是 CFTC 为保护美国客户所做的更广泛努力的一部分。由于清算风险被放大，数字资产中的保证金零售商品交易受到监管机构的反对。

Kraken 是唯一的保证金提供者，并在客户的未平仓保证金头寸期间保管使用保证金购买的所有资产，订单中写道。

它补充说，由于 Kraken 持有资产，交易者在 28 天内无法以保证金提取资产。此外，如果抵押品的价值低于总未偿付保证金的某个阈值百分比，交易所可以“启动强制清算。”

Kraken 在不承认或否认的情况下解决了 CFTC 的索赔，该机构注意到了该公司的合作。 Kraken 在一份声明中表示，它致力于与监管机构合作，确保加密资产规则为全球交易者创造一个公平的竞争环境。

商品期货交易委员会图片。资料来源：雅虎

监管警告

今年 4 月，Kraken 首席执行官杰西鲍威尔警告说，加密行业可能会受到美国更严格的监管

当时就监管向 CNBC 发表讲话时，他说：“我希望美国和国际监管机构不要对此抱有太多的狭隘看法。其他一些国家，尤其是中国，正在非常认真地对待加密货币并采取非常长远的眼光。”

5 月，加利福尼亚法院命令 Kraken 向美国国税局提供有关在 2016 年至 2020 年期间执行加密货币交易金额超过 20,000 美元的用户的信息。