Binance 和 CZ 被指控什么？仔细查看 CFTC 文件

一家美国联邦监管机构刚刚对全球最大的加密货币交易所 Binance 提起诉讼，指控其广泛违反监管规定，使比特币跌至 27,000 美元。

以下是美国商品期货交易委员会 (CFTC) 认为该公司及其首席执行官赵长鹏 (CZ) 犯下的罪行。

Binance 的违规行为

根据 CFTC 的投诉，Binance 已为美国境内的客户接受订单并促进涉及多种数字资产的交易，该机构将其视为商品。

据监管机构称，其中一些商品包括比特币 (BTC)、以太币 (ETH) 和莱特币 (LTC)。虽然各机构和议会广泛同意比特币是一种商品，但美国证券交易委员会 (SEC) 提出了许多建议，暗示以太币是一种证券。

虽然 Binance 不应该为美国客户提供服务（除了通过单独和独立的公司 Binance US），但 CFTC 声称它在该国的存在随着时间的推移逐渐扩大 – 特别是对商业上重要的机构“VIP”客户.

根据 CFTC 的说法，尽管知道这会对 Binance 提出监管和注册要求，但交易所和 CZ 都忽略了这些要求，并帮助客户逃避了公司的访问控制。

Binance 对此类法律的无视已经相当有利可图：仅在 2021 年 5 月，它就从衍生品交易中获得了 11.4 亿美元的收入。与此同时，币安发现该交易所约有 16% 的账户位于美国。

该交易所还被指控使用和鼓励各种技术来逃避监管要求。这包括不在任何一个地点设立固定总部，这样币安就不会受到该地区法律的约束。

逃避 KYC 控制

Binance 及其员工还涉嫌鼓励美国客户使用虚拟专用网络 (VPN) 来逃避 KYC 控制，这违反了法律，并鼓励其美国 VIP 客户在空壳公司下开立账户以逃避合规控制。

最后，CFTC 指责 Binance 忽视了防止非法融资的控制措施的实施：

“Binance 从未以任何身份在 CFTC 注册，并且无视对美国金融市场的完整性和活力至关重要的联邦法律，包括要求实施旨在防止和侦查洗钱和恐怖主义融资的控制措施的法律”，该机构写道。

作为对 Binance 违规行为的惩罚，CFTC 寻求包括交易和注册禁令、没收以及判决前后利息在内的处罚。

据 CNBC 报道，尽管在其境内完全禁止加密货币，但币安还帮助中国客户在逃避 KYC 和 AML 规则的同时加入其平台。

在被指控后，CZ 在 Twitter 上用数字“4”回应了诉讼——这是他避免评论“假新闻”和“攻击”币安的独特信号。

是的，先生 pic.twitter.com/4rdAeoZO8w

— 和谐 (@harmony_1994) 2023 年 3 月 27 日

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