最大的加密货币交易所之一 Kraken 收到了 125 万美元的罚款。商品期货交易委员会于 9 月 28 日实施了“民事罚款”并停止“进一步违反商品交易法（CEA）”。据 CFTC 称，Kraken 向美国不适合使用这些产品的零售客户提供商品交易保证金。
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然而，对于 Kraken 这样庞大的公司来说，罚款似乎是一记耳光。他们是一家私人公司，他们的年收入不在公共领域，但他们在 2019 年以 4B 美元的估值筹集了 1 亿美元。 据报道，Kraken 今年在 IPO 后寻求 20B 美元的估值，但没有发生。对于这样规模的公司来说，125 万美元的罚款不算多，但也许处罚恰到好处。
Kraken 上的 ETH 价格走势图 |资料来源：TradingView.com 上的 ETH/USD
Kraken究竟做了什么？
违规行为大约发生在 2020 年 6 月至 2021 年 7 月之间。在此期间，“Kraken 作为未注册的 FCM 非法运营。”而且，未注册的期货佣金商提供了什么？好吧，美国客户可以使用保证金购买数字资产，而 Kraken 提供了所述资产或法定货币“以支付卖方的资产”。当然，用户必须在 28 天内提供抵押品并为收到的资产付款。
如果他们没有在规定的时间内付款，“Kraken 可以单方面强制平仓保证金头寸。”他们还可以清算“如果抵押品的价值低于总未偿付保证金的某个阈值百分比”。简而言之，Kraken 在未注册为 FCM 的情况下出售期货和提供信贷。 “这些交易是非法的，因为它们被要求在指定的合同市场上进行，而实际上并没有。”
CFTC 代理执法总监 Vincent McGonagle 在新闻稿中说：
“这一行动是 CFTC 为保护美国客户所做的更广泛努力的一部分。向美国零售客户提供的保证金、杠杆或融资数字资产交易必须根据所有适用的法律法规在适当注册和受监管的交易所进行。”
加密货币交易所的最新消息
在过去的几个月里，Kraken 的代表们对传统金融体系进行了努力。从他们的董事 Dan Held 称之为“卡特尔”，到首席执行官 Jesse Powell 预测加密货币公司将在十年内取代他们。在 Held 的推文中，他附上了一张图片，显示美国银行业的整合多年来一直在推进，现在只有四家机构控制了这一切：
传统银行系统是一个卡特尔。#Bitcoin 解决了这个问题。 pic.twitter.com/LEFCTb6g93
— Dan Held (@danheld) 2021 年 7 月 1 日
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鲍威尔在三月的最后一天告诉彭博社：
“这些人中的大多数在过去十年中都没有完成工作以确保他们掌握最新的加密技术。因此，我认为在未来十年内，这些传统业务被简单地取代是一个非常现实的风险。”
在最近的新闻中，Kraken 正试图重新进入欧洲市场。该公司获得了英国金融行为监管局的运营许可。因此，自从英国脱欧发生以来，他们必须为他们的执照找到一个新家。当 NewsBTC 报道新闻时，我们说：
“鲍威尔补充说，Kraken 交易所寻求在 202 年底之前重新进入欧洲。它将与爱尔兰共和国、马耳他和卢森堡等可能的国家一起颁发此类许可证。但是，由于会谈仍在继续，他们尚未确定正式日期。”
CFTC 征收的 125 万美元罚款是否会影响这些或任何计划？当然不是。不是由一个长镜头。
Erik Tanghe 在Pixabay上的特色图片 – TradingView的图表